米SEC、記録管理違反でBNYメロン含む金融企業26社に総額580億円相当の罰金

金融サービス企業に罰金米証券取引委員会（SEC）は14日、電子通信に関する記録管理要件に違反したとして、証券会社や投資顧問会社など、金融サービス企業26社を告発したと発表。各社はSECに指摘された事実を認め、総額3億9,275万ドル（約586億円）の罰金支払いに同意したことが明らかになった。SECと和解した企業には、アメリプライズ（AmeripriseFinancialServices）、エドワード・ジョーンズ（EdwardJones）、LPLファイナンシャル（LPLFinancial）、レイモンド・ジェー…
Source: COINPOST
米SEC、記録管理違反でBNYメロン含む金融企業26社に総額580億円相当の罰金